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广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
发布日期:2022-06-20 23:21   来源:未知   阅读:

  《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

  者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续

  六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

  案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持

  本基金主要投资于标的指数(沪深300指数)的成份股、备选成份股(含存托凭

  投资范围如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

  在建仓完成后,本基金股票资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于

  标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现

  情况下,本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过

  风险收益特征金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的

  注:详见《广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

  (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

  注:1、本基金成立当年(2015年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。

  2、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  (1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险:标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的

  (2)标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状

  况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产

  (3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险:基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金

  的业绩表现与标的指数表现之间可能产生差异,主要影响因素包括标的指数调整成份股或变更编制方法,

  标的指数成份股发生配股、增发等行为,成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资

  组合或承担冲击成本,基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,基金管理人的

  (4)标的指数变更的风险:尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,

  本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特

  (5)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险:尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级

  市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不

  (6)参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险:IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算

  可能出现错误,投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担。

  (7)退市风险:因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议

  (8)投资者申购失败的风险:本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,

  且设置了现金替代比例上限。因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因

  而无法买入申购所需的足够的成份股,导致申购失败的风险。因此为投资者办理申购业务的代理券商如发

  生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购基金份额,投资者的利益可能受到影响。

  (9)投资者赎回失败的风险:在投资者提交赎回申请时,如本基金投资组合内不具备足额的符合要

  求的赎回对价,可能导致出现赎回失败的情形。另外,基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调

  整最小申购赎回单位,由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照

  新的最小申购赎回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。

  (10)退补现金替代方式的风险:本基金在申购赎回环节新增了“退补现金替代”方式,该方式不同

  于现有其他现金替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性,从而间接影响本基金二级市场

  价格的折溢价水平。极端情况下,如果使用“退补现金替代”证券的权重增加,该方式带来的不确定性可

  能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的

  执行效率做出任何承诺和保证,现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若

  因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替

  (11)基金份额赎回对价的变现风险:本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由

  于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存

  (12)第三方机构服务的风险:本基金的多项服务委托第三方机构办理,可能带来额外风险。如申购

  赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,由此影响对投资者申购赎回

  服务的风险;登记机构可能调整结算制度,如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化,

  制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构;第三

  (13)本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、

  (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)合规性风险;(5)流动性风险等。

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,

  基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确

  获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

  如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或

  以下资料详见广发基金官方网站[][客服电线交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

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